07 апреля 2020 г.

Комплаенс-дайджест: I квартал 2020 года

Антикоррупционный комлаенс

31 января 2020 г. стало известно, что международная компания Airbus SE заплатила в общей сложности 4 млрд. долларов США в рамках соглашений с регуляторами Франции, Великобритании и США после восьми лет расследований, начавшихся с заявления британского информатора. Подробнее статья об этом в колонке «Дело о коррупции в Аэробус».

Новости противодействия отмыванию незаконных доходов

1. 3 февраля на сайте Росфинмониторига был опубликован отчет о взаимной оценке ФАТФ «Меры по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма в РФ», утвержденный на Пленарном заседании ФАТФ в октябре 2019 г. Эксперты-оценщики рассматривают коррупцию в качестве области высокого риска применительно к отмыванию денег. В отчёте о национальной оценке рисков отмывания доходов отмечено, что коррупция и хищение государственных средств являются источниками значительных объёмов преступных активов. Уровень коррупции в России является стабильно высоким. Несмотря на важные меры, принятые за последние годы для борьбы с коррупцией, она по-прежнему остаётся в числе распространенных преступлений. Группа экспертов-оценщиков рассмотрела каким образом власти выявляют, расследуют и осуществляют судебные преследования за отмывание коррупционных доходов, а также какие меры принимаются властями для установления и возврата таких активов, где бы они ни находились. Подробнее.
2. В феврале 2020 Еврокомиссия направила Венгрии, Испании, Кипру, Португалии, Румынии, Словакии, Словении и Нидерландам официальное уведомление о непринятии мер по противодействию отмыванию денежных средств принятых в ЕС два года назад, касающиеся криптовалют, фиктивных офшорных компаний, и др.) Эксперты связывают это с публикацией Комитета экспертов по ПОД/ФТ Совета Европы (MONEYVAL) отчета по Кипру, в котором Кипр критикуется за недостаточное следования нормам ПОД/ФТ. Текст отчета на английском читайте здесь.
3. В марте ФАТФ опубликовала доклад Digital Identity, посвященный вопросу - как национальные регуляторы и компании используют электронные идентификационные системы для проведения проверки благонадежности клиента в соответствии с Рекомендацией 10 ФАТФ. Подробнее.

Санкции

1. 28 января ЕС продлил санкции в отношении РФ по Крыму и включил 7 физических лиц из Правительства Крыма. Подробнее.
2. 18 февраля 2020 г. США ввели санкции в отношении торгового подразделения «Роснефти» Rosneft Trading и ее президента, члена правления госкомпании гражданина Бельгии Дидье Касимиро из-за торговли венесуэльской нефтью, сообщил Минфин США. Контрагенты трейдера должны до 20 мая свернуть операции с Rosneft Trading, уточнил американский Минфин. Подробнее.
3. 24 февраля 2020 Минторг США вводит ужесточенный контроль экспорта товаров технологического и военного значения в отношении России. Россия из благоприятной категории с пометкой A будет переведена в режим D, предназначенный для стран, которые вызывают озабоченность в плане экспорта ядерных и ракетных технологий. Более жесткую товарную политику США проводят с КНДР, Ираком, Ливией и Венесуэлой. Однако отмечается, что экспортный режим в космической сфере будет разрешен при рассмотрении отдельных случаев. Представители ведомства уточнили, что данные изменения связаны с тем, что Россия нарушает меры экспортного контроля, якобы позволяющие передачу товаров и технологий другим государствам, не входящим в благоприятный режим отношений с американской стороной. Подробнее.

Антимонопольный комплаенс

В начале марта был подписан Федеральный закон от 01.03.2020 № 33-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О защите конкуренции", закрепляющий понятие «система внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства» (антимонопольного комплаенса). Также документ устанавливает порядок организации компаниями такой системы соответствия. В частности, должны быть утверждены внутренние акты фирмы, содержащие требования к порядку проведения оценки рисков нарушения антимонопольного законодательства, меры по снижению таких рисков, способы контроля системы комплаенса, порядок ознакомления работников с актами, а также указание на ответственное должностное лицо. Подробная статья об этом здесь.

Комплаенс в области защиты персональных данных

25 февраля 2020 г. Федеральная торговая Комиссия США опубликовала отчет за 2019 г. по привлечению компаний за нарушений законодательства о защите персональных данных. Так, за 2019 г. компания Facebook получила штраф в размере 5 млрд. долл.США за нарушения правил Федеральной торговой палаты от 2012 г. За нарушения Закона о защите персональных данных детей (Children’s Online Privacy Protection Act (COPPA)) были оштрафованы Google и YouTube Подробнее.